yp电子诚信合规政策和程序

时间：2023-01-01 08:04:23

第一章总则

第一条 为明确集团诚信合规治理基本政策和程序要求，，，，，确立集团所属各级单位在治理生长、全体员工在行权履职时应当遵守的诚信合规规范，，，，，凭证国家相关执律例则以及天下银行集团《诚信合规指南摘要》等诚信合规国际标准，，，，，特制订《诚信合规政策和程序》（以下简称“诚信合规政策”或“本政策”）。。。。。。。。

第二条 本政策适用于集团总部、所属各企业和全体员工（以下合称“集团各级单位和员工”）。。。。。。。。

第三条 集团视遵纪遵法、诚信谋划、遵照反行贿法和秉持高标准商业操守为集团谋划治理和企业文化建设的主要组成部分。。。。。。。。

第四条 集团各级单位和员工须遵守中国以及对营业所涉及地有统领权的国家（地区）的执律例则，，，，，包括榨取以获取商业利益或小我私家利益为目的而支付或收受财物的执法（“反行贿法”），，，，，在推行职责时有义务相识并遵守反行贿法和本政策。。。。。。。。

第二章榨取行为

第五条 回扣、行贿与酬金。。。。。。。。榨取集团任何单位和员工以影响与集团营业相关的决议为目的或以获取私人利益为目的，，，，，允许、给予、挑拨或接受任何形式的回扣、行贿、酬金或利益（岂论以现金或其他形式）或授权任何该等行为（“行贿行为”）。。。。。。。。集团各级单位和员工不得直接作出任何被榨取的行贿行为，，，，，也不可间接作出该等行为。。。。。。。。

第六条 诓骗、勾通与施加压力。。。。。。。。榨取集团的任何单位或员工为了获得经济利益、其它利益或者逃避某种义务,有意地或不计效果地误导或妄想误导第三方，，，，，包括歪曲事实、居心遮掩事实、提供虚伪资料或信息、明知是虚伪信息却不自动澄清等。。。。。。。。榨取集团的任何单位或员工与第三方居心勾通、同谋或有目的地设计某种安排，，，，，以不适外地影响某人的决议，，，，，例如串标、陪标、勾通抬高价钱等。。。。。。。。榨取集团的任何单位和员工通过对一方施加压力而不适外地影响对方的行为，，，，，即直接或间接地危险或者破损对方的人身或工业或者以此为威胁从而迫使对方作出本不会作出的行为，，，，，包括使用武力、政治权力或其他威胁手段。。。。。。。。

第七条 涉及政府官员的支付行为。。。。。。。。在涉及政府官员时，，，，，应特殊严酷遵守集团关于回扣、行贿、酬金及利益的榨取行为（“榨取行为”）。。。。。。。。严禁集团的任何单位和员工为取得或维持营业而直接或间接向政府官员行贿或作出提供行贿的任何允许或支付。。。。。。。。

集团各级单位和员工不得违反集团开展营业的司法辖区（包括所有外洋地区）的任何反行贿执律例则。。。。。。。。除非在执律例则允许的条件下，，，，，且依据本政策的程序获得审批或允许，，，，，严禁通过集团或其商业同伴，，，，，直接或间接地向任何政府官员提供、支付、赠与或允许支付任何有价值之物或授权实验这些行为。。。。。。。。

“政府官员”是指任何通过竞选或被任命在中央或地方立法、行政或司法政府系统中担当职务的人；；；；；；；任作甚政府机构或私人企业行使公共职能的人（例如国营航空公司或其它公司的官员）；；；；；；；为政府机构行使政府职能的官员、雇员或其他人，，，，，包括虽不受雇于政府但却为政府效劳的人，，，，，例如为协助特定项目或条约而受聘的私人修建师、工程师或照料；；；；；；；公共国际组织（如天下银行集团、国际钱币基金）的官员或署理；；；；；；；政党的官员或署理；；；；；；；政界职位的候选人。。。。。。。。

此界说自己没有包括政府官员的支属或前官员，，，，，可是若是支付给这些人的意图或目的是为了影响现任政府官员或政府机构以获取不正当利益，，，，，也将被认定为违反反行贿法。。。。。。。。

“政府机构”是指为中国或外国的（中央或地方）政府或政府部分、署理机关或执行部分，，，，，包括政府所有或控股的任何实体或企业、任何执政党或者公共国际组织，，，，，如天下银行集团或团结国等。。。。。。。。

在遇到以下“可疑情形”时，，，，，应连忙向本单位合规治理部分报告并追求指导和资助：

（1）政府官员要求或索取行贿。。。。。。。。

（2）政府官员要求或建议集团捐助指定的慈善事业。。。。。。。。

（3）政府官员自己要求或代他人要求获得就业时机。。。。。。。。

（4）政府官员要求集团赞助聚会或差旅考察。。。。。。。。

（5）在处置惩罚与由各级政府所有或控股单位之间的关系时，，，，，为了集团遵照反行贿法和本政策的目的，，，，，这些机构（除集团外）的官员应被视为政府官员。。。。。。。。

第三章商业同伴尽职视察

第八条 在与商业同伴商讨营业相助内容之前，，，，，营业经办单位、部分应向对方见告集团的合规政策，，，，，并向其提供本政策或其相关内容齐全的节选本，，，，，见告其在与集团相助或代表集团行事时必需遵照本政策，，，，，如发明对方有任何违反本政策和反行贿法的可疑行为，，，，，集团可接纳适当的行动，，，，，包括终止条约。。。。。。。。

第九条 本政策所称“商业同伴”包括：

（1）集团的承包商、分包商、供应商、项目业主。。。。。。。。

（2）集团的销售、市场营销、税务、情形或其他署理。。。。。。。。

（3）集团的咨询照料、代表、经销商或者合资同伴。。。。。。。。

（4）向集团提供货物或效劳，，，，，或与其建设类似关系的任何其他公司或小我私家（单称及合称“商业同伴”）。。。。。。。。

以上“商业同伴”的界说不但指与集团签署条约的相对方，，，，，也指为该方事情或与该方一同相助，，，，，为集团提供效劳或认真治理集团事务的其他小我私家。。。。。。。。所有商业同伴应严酷遵守反行贿法和本政策的划定。。。。。。。。

第十条 除非商业同伴凭证本政策的宽免条款获得宽免，，，，，营业经办单位、部分在与其开展相助之前，，，，，应当对该方开展合规尽职视察，，，，，以及其他部分要求的商业、财务、执法等方面的尽职视察。。。。。。。。凭证商业同伴、所签条约金额及相助内容等差别，，，，，合规尽职视察程序分为一样平常程序和特殊程序两种。。。。。。。。

第十一条 一样平常程序。。。。。。。。

（一）适用情形。。。。。。。。在集团与商业同伴建设任何相助关系前应遵照一样平常程序，，，，，对该商业同伴举行尽职视察。。。。。。。。

（二）不适用情形。。。。。。。。保存以下情形时，，，，，则不得为商业同伴申请尽职视察一样平常程序。。。。。。。。

该商业同伴将作为集团的署理、代表、照料、咨询者、专业效劳提供者、经销商、团结体、股权相助同伴等。。。。。。。。

（三）尽职视察内容与要求。。。。。。。。

在与商业同伴开展相助前，，，，，应视察商业同伴的资信、履约能力和合规治理等情形，，，，，即视察商业同伴自主推行其相关条约义务或允许的能力巨细和可信托水平，，，，，涤讪商业同伴合规治理的基础和条件。。。。。。。。

（1）视察内容

视察商业同伴的资信和履约能力情形时，，，，，可选择的视察内容包括：商业同伴的设立时间和地点、企业类型和性子、注册资源和实缴资源；；；；；；；谋划规模、谋划资质和允许；；；；；；；资产、欠债、谋划利润、现金流及其他财务状态；；；；；；；股权结构、主要股东及现实控制人情形；；；；；；；组织架构、谋划治理团队及员工情形；；；；；；；主要营业和资产情形；；；；；；；知识产权情形；；；；；；；重大条约推行情形；；；；；；；资产典质、权力质押及其他对内对外担保情形；；；；；；；执法纠纷情形；；；；；；；以往同类或近似营业谋划业绩情形；；；；；；；合规义务推行能力和推行情形等。。。。。。。。

视察商业同伴的合规义务推行能力和推行情形时，，，，，可选择的视察内容包括：正当谋划；；；；；；；出口管制和经济制裁；；；；；；；反糜烂、反行贿、清廉生意；；；；；；；包管产品和效劳质量；；；；；；；依法纳税；；；；；；；正当用工和包管劳动清静；；；；；；；遵守公正竞争和反垄断执法；；；；；；；反洗钱；；；；；；；包管清静生产；；；；；；；保唬唬�；；；；ぶ恫ê蜕桃瞪衩兀唬唬�；；；；保唬唬�；；；；で樾危唬唬�；；；；小我私家数据保唬唬�；；；；ず褪萸寰玻唬唬�；；；；与相助营业或相助内容亲近相关的其他合规义务等。。。。。。。。

（2）视察的方法和要求

凭证相关执律例则和羁系要求，，，，，可通过内部系统排查、果真信息盘问、要求商业同伴自动提供相关资质和证实文件、现场考察等方法，，，，，对该商业同伴举行一样平常程序视察，，，，，审查相识与相助相关的须要资信和履约能力、重点合规义务推行情形，，，，，同时排查是否保存“危险信号”“可疑行为”或者其他重大疑议问题。。。。。。。。

（四）申请与审批。。。。。。。。关于切合一样平常程序条件的商业同伴，，，，，在与商业同伴建设相助关系前，，，，，营业经办单位、部分应填写《诚信合规尽职视察（一样平常程序）审批表》，，，，，要求商业同伴填写《拟相助的商业同伴信息表》，，，，，签署《反行贿陈述、包管及允许函》、《合规证书》（外部使用-适用于商业同伴），，，，，网络汇编相关证实质料，，，，，制成完整的尽职视察档案，，，，，按诚信合规尽职视察流程（一样平常程序）要求提交审批。。。。。。。。在与现有商业同伴签署更新或续签条约之前，，，，，营业经办单位、部分应对上述信息举行网络和汇编，，，，，并要求对方更新《拟相助的商业同伴信息表》。。。。。。。。相关经办职员不得与其选定的商业同伴有经济或其他利益关系。。。。。。。。

集团总部的一样平常程序申请由集团首席合规官认真审批，，，，，集团所属各单位的一样平常程序申请由本单位合规认真人认真审批。。。。。。。。

第十二条 特殊程序。。。。。。。。

（一）适用情形。。。。。。。。关于任何可能成为或让外界视其为集团的署理、代表或者相助同伴，，，，，以及可能保存“危险信号”或“可疑行为”的商业同伴（以下简称“特殊代表”），，，，，必需对其举行特殊尽职视察程序。。。。。。。。针对该类特殊代表，，，，，应凭证本政谋划定的特殊程序举行进一步的尽职视察。。。。。。。。

（二）具有“危险信号”的情形。。。。。。。。

1.商业同伴的声誉值得嫌疑。。。。。。。。

2.商业同伴缺少“真实保存的办公所在和职员”以及推行条约要求所需要的相关资质、履历。。。。。。。。

3.商业同伴不可或没有提供有信誉的商业和合规证实人。。。。。。。。

4.商业同伴在政府（任何级别）有职位或与政府官员有家庭、商业或其他亲近关系，，，，，包括在政府（任何级别）拥有的企业中担当职务。。。。。。。。

5.商业同伴的陈述或行为不真实或没有举行完全披露。。。。。。。。

6.与商业同伴甄选或有直接营业联系的员工与商业同伴保存经济或其他利益关系。。。。。。。。

7.集团相关向导或治理职员与商业同伴保存经济或其他利益关系。。。。。。。。

8.合规治理部分在合规性审查历程中发明任何其他“危险信号”。。。。。。。。

在特定情形下，，，，，如保存特定的“危险信号”或“危险信号”凌驾一定命目时，，，，，则不得与其签署条约。。。。。。。。

（三）尽职视察内容与要求。。。。。。。。

关于切合特殊程序适用情形的商业同伴，，，，，在与商业同伴开展相助前，，，，，除应凭证一样平常程序要求举行视察外，，，，，应进一步对商业同伴举行较周全资信和履约能力视察，，，，，若有须要，，，，，可委托外部专业机构依法举行深入尽职视察；；；；；；；资信和履约能力视察纪录和视察报告应存档，，，，，并作为危害评估、营业审批、合规评价和检查等的依据。。。。。。。。

1.访谈特殊代表申请人。。。。。。。。访谈内容包括对方的资质、声誉、能力、之前的相关履历、最终实益所有人、同政府官员的联系（若有）、商业关联方、财务信息、银行信用证实人、商业证实人以及将提供条约项下效劳，，，，，或治理、指导或监视该效劳提供的小我私家信息。。。。。。。。

2.对特殊代表申请人的《拟相助的商业同伴信息表》回覆举行核实。。。。。。。。应对特殊代表所提供的《拟相助的商业同伴信息表》内容举行核实（至少抽样检查），，，，，以验证其准确性。。。。。。。。须要时可约请第三方机构开展起源、确证或特另外尽职视察程序。。。。。。。。

3.访谈证实人。。。。。。。。主要向相关证实人就该特殊代表的基本情形、以往的营业相助履历、企业财务稳固性、声誉和能力、诚信度、职业操守或遵法从业、主要认真人的受教育水一律方面举行询问相识。。。。。。。。

（四）申请与审批。。。。。。。。

关于切合特殊程序条件的商业同伴，，，，，在与商业同伴建设相助关系前，，，，，经由上述特殊尽职视察程序后，，，，，营业经办单位、部分应填写《诚信合规尽职视察（特殊程序）审批表》，，，，，要求商业同伴填写《拟相助的商业同伴信息表》，，，，，签署《反行贿陈述、包管及允许函》、《合规证书》（外部使用-适用于商业同伴），，，，，网络汇编相关证实质料，，，，，制成完整的尽职视察档案，，，，，按诚信合规尽职视察流程（特殊程序）要求提交审批。。。。。。。。集团总部和集团所属各单位的特殊程序申请均由集团首席合规官认真审批。。。。。。。。须要时，，，，，集团首席合规官可召集专题聚会或提请集团司理层聚会或董事会审议。。。。。。。。

除非经集团首席合规官赞成，，，，，如不可获得特殊代表的足够信息，，，，，或者有信息批注特殊代表有或可能有不当行为，，，，，则原则上不可聘用该特殊代表。。。。。。。。在凭证本政策要求完成视察、审阅及批准尽职视察并同存疑代表签署条约之前，，，，，特殊代表不得代表集团开展任何营业。。。。。。。。

第十三条 原则上应对商业同伴举行尽职视察，，，，，但切合相关条件的，，，，，可以申请宽免。。。。。。。。唬唬�；；；？砻獬绦蚍治霭缚砻夂托〗鸲钐踉伎砻�。。。。。。。。

第十四条 小金额条约宽免。。。。。。。。

（一）适用情形。。。。。。。。拟签署的条约金额不凌驾100万元人民币，，，，，且该商业同伴不保存不适用的任何情形。。。。。。。。

（二）不适用情形。。。。。。。。保存以下任一情形时，，，，，则不得为商业同伴申请尽职视察小金额条约宽免。。。。。。。。

1.该商业同伴是经由集团果真招标的任何中标人。。。。。。。。

2.该商业同伴将作为集团的署理、代表、照料、咨询者、专业效劳提供者、经销商、团结体、股权相助同伴等。。。。。。。。

3.该商业同伴（如受聘）将作为集团的总承包商。。。。。。。。

4.该商业同伴保存本政谋划定的“危险信号”或“可疑行为”。。。。。。。。

（三）申请与审批。。。。。。。。关于切合小金额条约宽免条件的商业同伴，，，，，营业经办单位、部分可填写《小金额条约宽免表》申请宽免相关的商业同伴尽职视察程序，，，，，并按诚信合规尽职视察流程（小金额宽免程序）举行审批。。。。。。。。小金额条约宽免申请由本单位合规治理部分认真审批。。。。。。。。如合规治理部分经审查以为该宽免不切合此地方想程序或将给集团带来显著的合规危害，，，，，有权作废该等宽免申请。。。。。。。。

第十五条 个案宽免。。。。。。。。

（一）适用情形。。。。。。。。关于个体无法完成尽职视察所有必需内容的商业同伴，，，，，特殊情形下可以为其申请个案宽免，，，，，但不得保存不适用的任何情形。。。。。。。。

（二）不适用情形。。。。。。。。保存以下任一情形时，，，，，则不得为商业同伴申请尽职视察个案宽免。。。。。。。。

1.该商业同伴系经由集团果真招标的任何中标人。。。。。。。。

2.该商业同伴将作为集团的署理、代表、照料、咨询者、专业效劳提供者、经销商或者商业相助同伴。。。。。。。。

3.该商业同伴将作为集团的总承包商。。。。。。。。

4.该商业同伴保存本政谋划定的“危险信号”或“可疑行为”。。。。。。。。

（三）申请与审批。。。。。。。。关于切合个案宽免条件的商业同伴，，，，，营业经办单位、部分可填写《个案宽免申请表》申请宽免相关的商业同伴尽职视察程序，，，，，并按诚信合规尽职视察流程（个案宽免）提交审批。。。。。。。。集团总部及集团所属各单位个案宽免申请仅可由集团首席合规官审批。。。。。。。。如经审查以为该宽免不切合此地方想程序或将给集团带来显著的合规危害，，，，，首席合规官有权作废该等宽免申请。。。。。。。。

第四章营业运动中的反行贿和反诓骗提防

第十六条 利益冲突。。。。。。。。所有的商业决议都应以集团利益为先，，，，，榨取任何单位、员工在集团的营业运动中为小我私家谋取私利。。。。。。。。当员工的小我私家利益可能影响该员工客观合理的判断以及对集团的忠诚义务时，，，，，就可能泛起利益冲突。。。。。。。。

第十七条 签署条约。。。。。。。。集团必需凭证集团条约治理相关划定与商业同伴签署书面条约。。。。。。。。在赞成与商业同伴签署或续签条约之前，，，，，除非凭证本政策获得尽职视察宽免，，，，，营业经办单位、部分应当要求商业同伴填写并提供《拟相助的商业同伴信息表》、按要求完成诚信合规审查程序后，，，，，方可签署条约。。。。。。。。签署条约时需同时签署《反行贿陈述、包管及允许函》与《合规证书》（外部使用-适用于商业同伴）。。。。。。。。

第十八条 条约须包括反行贿反诓骗内容。。。。。。。。与商业同伴告竣的任何条约或协议,都应当包括下述反行贿反诓骗内容。。。。。。。。

1.除非凭证本政策获得尽职视察宽免，，，，，营业经办单位、部分在与任何商业同伴签署协议时，，，，，须由该商业同伴提交一份《反行贿陈述、包管及允许函》。。。。。。。。在聘用该商业同伴或准备与该商业同伴签署条约之前，，，，，任何简化该语言限制性的实质性修改，，，，，必需经集团首席合规官批准。。。。。。。。

2.我方有权以商业同伴违反反行贿法或本政策为理由终止条约。。。。。。。。

3.商业伙随赞成提供详细发票或账单(发票或账单应准确形貌其在条约下所提供的详细产品或效劳)作为我方凭证条约举行付款的条件。。。。。。。。

4.商业伙随赞成绩其凭证条约条款所现实提供的产品或效劳, 在出具须要的票据和文件后，，，，，接受付款;支付条款应清晰明确。。。。。。。。

5.非经我方赞成不得转让条约。。。。。。。。

第十九条 条约内容审查。。。。。。。。在审查条约内容时，，，，，应对自身营业职员或商业同伴的疑似诓骗或糜烂行为特殊关注。。。。。。。。当条约保存以下条款或要求时，，，，，应视为可能保存诓骗或糜烂危害（“可疑行为”）：

1.在条约项下，，，，，向商业同伴支付的金额（或其他经济利益）与其提供的效劳不可正比或显着偏离市场价钱。。。。。。。。

2.条约中保存不寻常的奖金或特殊支付、凌驾通例的或大额度的预付款、给予新客户不寻常的大额赊账额度。。。。。。。。

3.商业同伴要求我方支付特定命额的款子以“获得商业时机”、“举行必需的安排”或“锁定生意”。。。。。。。。

4.条约金额通过非直接途径或非正规方法举行付款，，，，，账外支付或条约中有不寻常唬唬�；；；；蛑档孟右傻母犊钐蹩�。。。。。。。。

5.商业同伴或我方相关职员要求不在条约里搪塞款的数额、账户详情、收款人举行完整的披露。。。。。。。。

6.用现金或无记名有价证券形式举行支付。。。。。。。。

7.向没有直接加入到条约中的第三方举行支付。。。。。。。。

8.在商业同伴主营地国家或效劳提供地国家以外的其他国家或地区举行支付。。。。。。。。

9.商业同伴拒绝提供《反行贿陈述、包管及允许函》或《合规证书》（外部使用-适用于商业同伴）。。。。。。。。

10.商业同伴或我方相关职员要求不披露身份。。。。。。。。

11.商业同伴或我方相关职员要求对条约项下的支付不举行适当的纪录或不向政府报告。。。。。。。。

12.商业同伴或我方相关职员要求对特定的发票日期举行回溯或更改。。。。。。。。

13.商业同伴或我方相关职员要求改动文件或其他类型的作伪。。。。。。。。

14.商业同伴拒绝在与我方签署的书面条约中纳入切合适用执法的条款。。。。。。。。

15.在审阅条约的历程中发明任何其他“可疑行为”。。。。。。。。

第二十条 招投标运动。。。。。。。。集团内任何单位、部分和员工加入投标运动、签署和推行相关条约时，，，，，除了遵守本政策的划定外，，，，，还应遵守中国和营业涉及国家有关果真招投标的执法和规则以及集团相关划定。。。。。。。。榨取集团任何单位、部分和员工在投标历程中爆发以下行为：

1.误导或妄想误导第三方，，，，，包括歪曲事实、居心遮掩事实、提供虚伪资料或信息、明知是虚伪信息却不自动澄清等。。。。。。。。

2.第三方居心勾通或同谋以获得中标，，，，，例如串标、陪标、勾通抬高价钱等。。。。。。。。

3.举行任何其他违反中国或招投标所在地的招投标执法的行为。。。。。。。。

第二十一条 资料信息的提供。。。。。。。。集团向任何第三方提供可能影响第三方商业决议或行为的资料信息，，，，，或向其作出的陈述与声明都必需真实、准确、完整。。。。。。。。

第二十二条 条约存档划定。。。。。。。。所有经审查批准的条约、审查意见、条约签署或招投标历程中向第三方提供的信息、外部执法照料意见等文件必需举行存档治理。。。。。。。。

第五章条约签署后的监视

第二十三条 与商业同伴签署条约，，，，，应当由合规治理部分对其举行按期监视和重新认证。。。。。。。。详细包括：

（一）实时通知。。。。。。。。关于在与商业同伴的商业生意和条约推行历程中发明的“危险信号”“可疑行为”或其他不切合本政策的行为，，，，，集团任何员工都有义务连忙向本单位合规治理部分汇报，，，，，由合规治理部分凭证程序组织开展视察并举行响应处置惩罚。。。。。。。。

（二）商业同伴的再认证。。。。。。。。除非凭证宽免程序取得宽免批准，，，，，关于保存以下任一情形的商业同伴，，，，，营业经办单位、部分应要求商业同伴每年更新《拟相助的商业同伴信息表》并重新签署一份《合规证书》（外部使用-适用于商业同伴），，，，，对商业同伴举行再次认证。。。。。。。。

1.条约限期凌驾一年，，，，，且尚在条约有用期内的商业同伴。。。。。。。。

2.已进入公司供应商库，，，，，且尚在有用期的商业同伴。。。。。。。。

（三）审查支付。。。。。。。。财务职员应对商业同伴提供的相关发票举行审查，，，，，以确定其完整和准确并在财务账簿中准确纪录，，，，，并切合条约约定的金额和支付方法。。。。。。。。

第二十四条 处置惩罚效果。。。。。。。。条约推行审查或重新合规认证程序中如发明不对规问题，，，，，营业经办单位、部分应将相关问题视察效果和处置惩罚意见向本单位合规治理部分汇报，，，，，由合规治理部分凭证情形决议是否组织开展相关核查。。。。。。。。

第二十五条 存档。。。。。。。。与条约签署后的尽职视察相关的文件证实应被存放于商业同伴的尽职视察文档中，，，，，与条约执行监视程序相关的文件证实应被存放于响应的条约档案中。。。。。。。。

第六章特殊支出

第二十六条 礼物、招待和差旅用度

原则上榨取向政府官员提供礼物、招待或差旅用度，，，，，凭证集团接待治理划定和本政策获得批准的除外。。。。。。。。向政府官员提供礼物、招待或差旅用度时应切合集团关于礼物、招待和差盘缠的相关划定以及营业所涉及国家（地区）的相关执律例则和规章。。。。。。。。

（一）适当情形。。。。。。。。

1.仅作为友谊或简朴礼仪体现的小金额象征性、具有纪念意义且切合集团接待治理相关划定的纪念品。。。。。。。。

2.直接与推广、展示或诠释集团的设施或效劳相关而为政府官员支付的合理且现实的交通、餐饮、住宿和招待等在合理开销规模内的差盘缠。。。。。。。。

3.直接为与政府机构签署或执行某一条约而爆发的差盘缠。。。。。。。。

（二）不当情形。。。。。。。。不切合集团接待治理相关划定，，，，，或者向政府官员提供礼物、招待和差旅用度的目的或意图有可能被明确为影响该政府官员的行为，，，，，从而给集团或其代表带来利益时，，，，，均被视为不当行为。。。。。。。。

1.礼物

（1）凌驾集团接待治理划定的相关标准。。。。。。。。

（2）在任何情形下提供任何现金或者现金等价物（如任何预付购物卡和商业消耗卡）给政府官员（或其任何支属）。。。。。。。。

（3）向认真监视、羁系及效劳于集团营业的任何部分及领域的，，，，，或在推行其法定职责时与集团在任何部分及领域有关联的任何政府官员（或其任何支属）提供任何礼物券或优惠券。。。。。。。。

（4）将礼物的开支纪录为合理的餐饮或者招待支出。。。。。。。。

2.招待、差盘缠

（1）相同差旅中支付的招待开销不可比例。。。。。。。。

（2）支付的餐饮费或者酒水用度过高或者过于腾贵（酒水的开支应尽可能适度或者合理）。。。。。。。。

（3）由政府官员安排任何游览或者招待运动的行程蹊径。。。。。。。。

（4）不外地将游乐或者招待开支纪录为合理的商业开支。。。。。。。。

（5）为任何政府官员配偶或者支属报销用度或者安排差旅。。。。。。。。

（三）申请与审批。。。。。。。。在提供礼物、招待和差旅用度（涉及政府官员）前，，，，，营业经办单位、部分应当思量相关行为目的正当、时机适当、价值合理、正当合规等因素，，，，，并按集团接待治理相关划定举行申请与审批。。。。。。。。

1.须思量因素

（1）目的正当。。。。。。。。应以建设和维护优异的商业关系为目的，，，，，而不应以获取或保存营业，，，，，获取不当优势，，，，，影响正常的营业流程或决议为目的。。。。。。。。

（2）时机适当。。。。。。。。不得在招投标历程中，，，，，或主要决议阶段等可能影响公正决议的敏感时期。。。。。。。。

（3）价值合理。。。。。。。。切合正常的商业老例，，，，，不可提供或接受凌驾一样平常价值的礼物，，，，，现金或现金等价物，，，，，或其他被榨取的礼物类型。。。。。。。。

（4）正当合规。。。。。。。。礼物与款待营业应果真透明，，，，，切合我国及营业所涉及国家（地区）适用执法及对方反糜烂划定。。。。。。。。

2. 申请礼物、招待和差旅用度（涉及政府官员）时，，，，，须同时提供《礼物、招待和差旅用度（涉及政府官员）申请表》。。。。。。。。

第二十七条 捐钱和赞助

捐钱和赞助应凭证集团《对外捐赠（赞助）治理步伐》划定执行，，，，，并切合以下合规要求。。。。。。。。

（一）政治捐钱。。。。。。。。在中国境内，，，，，榨取一切性子和形式的政治捐钱。。。。。。。。在中国以外的地区，，，，，仅可凭证适用执法向政党、政党官员和候选人提供捐钱，，，，，并且应果真披露所有的政治捐钱（除非出于正当保密的需要），，，，，同时对接受方的信息举行公示。。。。。。。。

（二）慈善捐钱。。。。。。。。慈善捐钱是指自愿地以款子或非款子形式给予他人、并且不求回报的赠与。。。。。。。。给予行业协会的捐钱或会费一样平常有商业目的，，，，，因此不属于慈善捐钱。。。。。。。。代表集团或本单位所做的任何慈善捐钱，，，，，必需切合下列条件：

1.切合相关的执法划定。。。。。。。。

2.并非是为了获取任何商业利益或优势。。。。。。。。

3.只能向正当挂号并有较高声誉的慈善机构举行捐钱。。。。。。。。

4.捐钱的目的必需具有慈善性子。。。。。。。。

5.捐钱的金额、用途等果真透明，，，，，并果真捐钱及对接受方信息举行公示。。。。。。。。

6.不保存任何可能违反反行贿法的情形。。。。。。。。

（三）赞助。。。。。。。。赞助是与第三方举行的互利相助，，，，，形式包括款子、产品、效劳等。。。。。。。。代表集团或本单位所做的任何赞助，，，，，必需切合下列条件：

1.切合相关的执法划定。。。。。。。。

2.并非是为了获取不公正的或不法的商业利益或优势。。。。。。。。

3.只能与正当挂号并有较高声誉的第三方机构举行相助。。。。。。。。

4.赞助的金额、用途等必需合理并且果真透明，，，，，并果真赞助及对接受方信息举行公示。。。。。。。。

5.不保存任何可能违反反行贿法的情形。。。。。。。。

6.必需签署书面协议。。。。。。。。

（四）申请与审批

实验捐赠或赞助的部分须凭证集团《对外捐赠（赞助）治理步伐》的划定举行申请与审批，，，，，并提交《捐赠和赞助用度申请表》。。。。。。。。同时应当确保捐赠或赞助的历程和效果切合集团划定和本政策要求，，，，，保存所有相关收条和文件备查。。。。。。。。

第二十八条 便当费

集团严禁一切性子和形式的便当费。。。。。。。。便当费是指直接或间接给予政府官员的用度或礼物，，，，，以使其为集团提供某些便当或加速某些事项。。。。。。。。无论便当费在外地是否是普遍保存的征象，，，，，都是本政策所明令榨取的。。。。。。。。

第七章人事

第二十九条 人事选拔。。。。。。。。在聘用或选拔拥有决议权的员工以及从事谋划、采购等“高危害”事情的员工前，，，，，应当凭证人事治理相关划定对相关职员的配景举行审查，，，，，确保其不保存本政策项下的任何不当行为。。。。。。。。

第三十条 与前政府官员的关系。。。。。。。。除非经合规委员会批准，，，，，不得聘用告退或退休后的前政府官员为集团的员工、照料或建设其他经济联系。。。。。。。。上述告退或退休后的“前政府官员”界说，，，，，除包括其自己外，，，，，还包括其支属和其控制或加入谋划的单位。。。。。。。。

第三十一条 审核。。。。。。。。对本政策的遵守情形，，，，，应作为集团总部及所属各单位对员工审核中的主要内容。。。。。。。。集团总部及所属各单位凭证审核效果对相关员工举行赏罚。。。。。。。。

第八章准确的纪录

第三十二条 账簿纪录。。。。。。。。账目账簿纪录必需准确反应每项生意且必需遵守适用的执律例则以及集团的财务治理制度和内部审计治理制度。。。。。。。。

第三十三条 所有条约和其他文件必需准确形貌相关的生意。。。。。。。。

第三十四条 集团严禁在公司账簿纪录中伪造任何不实或虚伪的纪录，，，，，严禁将任何与生意相关但未入账的资金或工业举行保存。。。。。。。。除非有富足的文件举行支持，，，，，不然不得将部分或所有款子用于支持该笔支付的条约或文件所表述以外的任何其他目的。。。。。。。。

第三十五条 违反集团生涯准确账簿纪录要求的生意包括（但不限于）：

1.任何伪造或未纪录在公司账簿中的款子支付。。。。。。。。

2.任何通过时间倒签或修改发票完成的款子支付（如用意在掩饰涉及的生意真相或谋取不当利益）。。。。。。。。

3.任何向集团开出（或由集团开出的）发票未纪录真实的购置或销售价钱的生意。。。。。。。。

4.代表集团或为其营业在海内或外洋开设或维持任何非集团名下账户。。。。。。。。

5.举行任何在集团财务账目中未真实反应的或在集团财务账目中居心不当反应的生意。。。。。。。。

6.举行任何未在发票中真实反应的生意（通俗商业行为中的折扣或优惠除外）。。。。。。。。

7.集团就条约项下的货物或效劳向条约签署方之外的其他人举行任何支付，，，，，除非该等支付有充分的书面证实文件并经事先批准。。。。。。。。

8.举行任何只管在集团纪录中有周全证实文件但生意对方没有出具收条证实的现金生意。。。。。。。。

第三十六条 合规档案。。。。。。。。除本政策尚有划定外，，，，，所有与执行本政策相关的申请、文件、纪录、聚会纪要、视察等档案都应当妥善存档。。。。。。。。

第九章合规委员会和首席合规官

第三十七条 集团设立诚信合规委员会（“合规委员会”），，，，，作为本政策的议事机构。。。。。。。。合规委员会的建设、职员组成和变换应由集团党委会审议通过，，，，，其职员组成、职责和议事程序另行划定。。。。。。。。

第三十八条 合规事情联席聚会。。。。。。。。首席合规官与集团纪委之间建设顺畅的相同机制。。。。。。。。集团安排专门用度预算用于合规、纪检和反行贿事情。。。。。。。。合规委员会和集团纪委应按期召开合规事情联席聚会，，，，，交流当期的合规和纪检事项，，，，，转达有关反行贿法、划定和条例的动态，，，，，并交流合规事项信息。。。。。。。。

第三十九条 集团所属各单位的合规认真人。。。。。。。。集团首席合规官可以凭证现真相形在集团所属各单位内部任命专职或兼职的合规认真人，，，，，以确保集团所属各单位对本政策的明确和执行。。。。。。。。集团所属各单位的合规认真人原则上由各单位总执法照料或分担执法事情的向导担当，，，，，向集团首席合规官报告,其职权由首席合规官确定。。。。。。。。

第四十条 集团所属各单位的合规治理部分与合规专员。。。。。。。。集团所属各单位应凭证自身现真相形，，，，，合理设置合规治理部分，，，，，聘用专职或兼职的合规专员。。。。。。。。合规专员由各单位自行聘用，，，，，逐级上报备案。。。。。。。。

第十章评估和审计

第四十一条 危害评估。。。。。。。。合规治理部分应按期组织对所属分子公司或各部分的合规危害举行评估，，，，，并举行“高”“中”“低”三类危害级别分类。。。。。。。。合规危害的评估应思量各分子公司、各部分的规模、营业领域、谋划所在及其它特殊因素以及对本政策的执行情形。。。。。。。。关于外洋子公司和项目的危害评估还应思量外地的执法和政治情形、糜烂水一律，，，，，并应参考透明国际宣布的各国糜烂指数。。。。。。。。

第四十二条 审计。。。。。。。。审计机构每年应组织对反行贿反诓骗执法和本政策的遵守情形举行合规审计。。。。。。。。关于被确定为高危害的单位和部分，，，，，必需至少每年举行一次合规审计。。。。。。。。关于被查实有违反本政策情形的单位或部分，，，，，则次年必需对该单位或部分举行合规审计。。。。。。。。

第十一章培训

第四十三条 合规培训。。。。。。。。集团所有员工每年度必需接受一次合规治理部分安排的培训，，，，，相识集团合规政策。。。。。。。。从事市场营销、采购、财务等高危害岗位的员工，，，，，还应每年接受至少一次特殊培训。。。。。。。。新入职的员工自入职之日起6个月内接受合规治理部分的培训。。。。。。。。

第四十四条 合规证书。。。。。。。。集团所有员工在入职时或经本单位合规治理部分组织签署一份《合规证书》并由合规治理部分举行存档。。。。。。。。

第十二章相同和报告

第四十五条 勉励果真相同。。。。。。。。政策不可能面面俱到。。。。。。。。因此，，，，，本政策非为穷尽，，，，，而只是提供指导性原则，，，，，并勉励就本政策中涉及的行为准则举行相同和对话。。。。。。。。集团勉励员工就有关反行贿执法、行贿、促请酬金、招待、礼物和相关事宜的问题或疑问与本单位或集团总部合规治理部分举行讨论。。。。。。。。

第四十六条 疑问和咨询。。。。。。。。如对有关本政策有任何疑问，，，，，可以向本单位或集团总部合规治理部分提出或咨询。。。。。。。。

第四十七条 合规举报。。。。。。。。

（一）举报主体。。。。。。。。集团所有员工或任何与集团有营业相助关系的第三方。。。。。。。。

（二）可举报事项。。。。。。。。集团所有员工必需小心并实时向本单位或集团总部纪律监察或合规治理部分报告本政谋划定的任何“可疑情形”“可疑行为”“危险信号”及任何可能涉及诓骗、行贿、糜烂、勾通、施加压力的行为，，，，，或者其他不正当的、可疑的事实和情形。。。。。。。。

（三）举报方法。。。。。。。。集团接受电话、电子邮件或信件邮寄方法举行举报。。。。。。。。举报人可以电话举报，，，，，若有举报质料，，，，，可以凭证所举报事项的性子将举报质料电子版发送至以下电子邮箱或者将纸质版通过邮寄方法寄至以下地点。。。。。。。。

纪律、糜烂性问题受理电话：0731-85628301，，，，，电子邮箱：hnjgjjjbzx@163.com，，，，，邮寄地点：湖南省长沙市芙蓉南路一段788号湖南建设投资集团纪检监察部。。。。。。。。

合规性问题受理电话：0731-85628856，，，，，电子邮箱：hncg_compliance@126.com，，，，，邮寄地点：湖南省长沙市芙蓉南路一段788号湖南建设投资集团企业治理部（执法事务中心）。。。。。。。。

集团所属各单位划分设立各自的举报方法，，，，，并将集团及本单位举报方法在本单位一并予以公示。。。。。。。。

（三）举报处置惩罚。。。。。。。。纪律、糜烂性问题由纪检监察部分认真受理，，，，，合规性问题由合规治理部分认真受理。。。。。。。。在接到举报后，，，，，纪检监察部分或合规治理部分应依据职能对所举报问题举行视察。。。。。。。。在视察历程中，，，，，纪检监察部分或合规治理部分有权约谈涉事职员、商业同伴和集团员工以外的第三方，，，，，并网络文件等书面证据。。。。。。。。集团相关单位、部分和员工必需尽最大起劲予以配合。。。。。。。。若有须要，，，，，纪检监察部分或合规治理部分可以团结审计部分对所举报的事项举行专项检查或审计。。。。。。。。举报事项视察完成后，，，，，应将视察效果和处置惩罚意见逐级提交集团合规委员会审核。。。。。。。。经合规委员会审核后，，，，，纪检监察部分或合规治理部分应将事务的视察和处置惩罚效果通知举报人，，，，，并执行处置惩罚意见。。。。。。。。

凭证举报事项涉及不当行为的性子与影响以及严重水平，，，，，按以下程序处置惩罚：

若是不当行为仅涉及违反党纪的行为，，，，，则由集团总部或本单位纪检部分凭证相关党员干部治理程序对不当行为举行视察，，，，，提来由置建议，，，，，报集团总部或本单位党委会审定。。。。。。。。若是举报事项涉及高管及班子成员，，，，，集团总部或各单位纪委还将按干部治理权限报上级监察委、纪委和党委审定。。。。。。。。

若是不当行为仅涉及违反本政策的行为，，，，，则由集团总部或本单位合规治理部分牵头对不当行为举行视察后将视察效果提交给集团合规委员会举行审议，，，，，由集团合规委员会提来由置决议建议后报集团董事会审定。。。。。。。。

若是不当行为仅涉及违反集团总部或本单位其他划定（党纪或合规政策之外的其他划定），，，，，则由集团总部或本单位纪检或审计部分依据职责权限对不当行为举行视察后将视察效果提交给集团总部或本单位违规谋划投资责任追究事情向导小组举行审议，，，，，由集团总部或本单位违规谋划投资责任追究事情向导小组提来由置决议建议后报集团总部或本单位董事会审定。。。。。。。。

若是不当行为同时涉及违反党纪或合规程序或集团其他划定，，，，，则由集团总部或本单位纪检、审计和合规治理部分开展团结视察，，，，，并将视察效果向集团或本单位纪委、合规委员会和违规谋划投资责任追究事情向导小组报告。。。。。。。。集团总部或本单位纪委、合规委员会和违规谋划投资责任追究事情向导小组将配合讨论后形成处置惩罚建议提交给集团总部或本单位党委会与上级监察委、纪委，，，，，对其举行平行处置惩罚。。。。。。。。

若是不当行为涉嫌犯法，，，，，并同时违反本政策程序划定，，，，，除按相关程序移送司法机关外，，，，，还应凭证以上程序划定追究其责任。。。。。。。。

（四）对举报人的保唬唬�；；；；�。。。。。。。。集团勉励实名举报，，，，，由于实名举报有利于合规委员会举行调审核实和反响，，，，，也吸收匿名举报。。。。。。。。所有举报人的信息都将被严酷保密。。。。。。。。集团严酷榨取对举报不法行为的人举行骚扰抨击。。。。。。。。

第十三章奖励和处分

第四十八条 违反反行贿法的单位或小我私家将可能面临刑事或民事处分。。。。。。。。

第四十九条 集团员工若有任何违反本政策的行为，，，，，凭证违规行为的性子，，，，，可以接纳影响年度审核或凭证国家相关执律例则、集团或本单位相关划定的方法给予响应处分直至扫除劳动条约，，，，，有违法行为的移交司法机关处置惩罚。。。。。。。。关于在合规审核中获得优异的单位、部分和员工，，，，，集团总部和集团所属各单位可予以奖励。。。。。。。。

第十四章 附则

第五十条 凭证本政策在预防、发明、视察和应对不当行为方面的适用性、充分性和有用性，，，，，同时思量合规领域的相关执法和现实转变，，，，，以及国际和行业标准的演变，，，，，集团将适时修订本政策。。。。。。。。

第五十一条 本政策由集团企业治理部（执法事务中心）认真诠释、修订。。。。。。。。

第五十二条 本政策自2023年1月1日起施行。。。。。。。。